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猛人阚治东的意外谢幕

2006-03-27 13:55 作者:谢九
历史总是惊人地相似。10年前,阚治东因为涉嫌操纵陆家嘴股价,而被予以市场禁入的处罚。阚治东后来东山再起,并折戟南方证券,竟然还是因为涉嫌操纵股价。不同的是,前一次阚治东遭受的是5年市场禁入的处罚,这一次可能将面临牢狱之灾。

历史总是惊人地相似。10年前,阚治东因为涉嫌操纵陆家嘴股价,而被予以市场禁入的处罚。阚治东后来东山再起,并折戟南方证券,竟然还是因为涉嫌操纵股价。不同的是,前一次阚治东遭受的是5年市场禁入的处罚,这一次可能将面临牢狱之灾。

意外被捕

2006年3月1日,阚治东在上海被深圳警方带走,同时被捕的还有南方证券的前两任总裁刘波和郭元先。继去年年底操盘手孙田志等人获刑之后,南方证券的问责风暴开始升级。而阚治东曾是中国证券市场早期的标志性人物,被誉为上海滩金融界三大猛人之一。

据阚治东一位多年的老朋友介绍,“2004年初,在南方证券正式宣布被接管的那一段时间,阚治东对自身命运有一定心理准备,因为南方证券毕竟出了那么大的窟窿,自己作为公司总裁,可能会有牵连。到了2005年7、8月份,深圳市相关领导对他做了明确表态——南方证券的事情和你无关,你可以重新去找别的工作了。所以,后来阚治东开始放下心,在上海帮朋友做些事情。就在他被带走的前两天,我们都还在一起,阚治东对于被捕的事情一点都没有料到”。

阚治东被捕的原因是“涉嫌操纵股价”,而在去年年底,南方证券的操盘手孙田志被判刑2年,外界一直盛传孙田志是阚治东最为器重的手下,孙田志坐庄“双哈”——哈药集团、哈飞股份并严重违规,阚治东作为公司负责人,被捕是否也应该在情理之中?阚治东的朋友表示:“媒体上说阚治东重用孙田志的说法其实不太确切,在阚治东去南方证券之前,孙田志已经是公司副总裁,而阚治东去南证任职时,并没有带一兵一卒,全班人马都是南方证券的旧部,阚治东能用的只能从这些人里挑选。至于说重用孙田志,因为孙田志是负责公司具体事情的人,站在公司第一线,如果阚治东要务虚的话,可能会用另外的人,如果要实实在在做些事情,用孙田志也是很正常的选择。而且,孙田志在坐庄‘双哈’的过程中,阚治东对于具体操作并不完全知情,直到他离任前两三个月,才看到南方证券在‘双哈’上的具体仓位。”

对于阚治东的功过是非,每个人都可以给出自己的评价,最终法律会给出一个公正裁决。

猛人生涯

阚治东,生于1952年,1979年进入上海人民银行工作,后至上海工商银行,1987至1988年受团中央选派赴日本进修现代金融证券业务,1988年回国后担任上海工行信托投资公司副总经理,1990年,阚治东开始担任申银证券公司总裁,至此开始了他在中国证券市场的起起落落。

阚治东在申银证券公司的出色业绩,使得他迅速成为中国证券市场早期的标志性人物,和当时万国证券的总裁管金生、上海证券交易所创始人尉文渊,并称上海滩金融界三大猛人。

在阚治东带领下,申银证券于1990年实现利润500多万元,在随后的多年里利润连续翻番,每年的利润指标长期处于全国同行第一。1995年2月23日,市场上发生了著名的“3·27国债期货事件”,管金生带领万国证券对“3·27”国债大举做空,而当时的多头主力是财政部隶属的中经开公司,经过一天惊心动魄的多空较量,当天晚上,上海证券交易所发布紧急公告,确认万国证券公司严重蓄意违规。“3·27国债期货事件”爆发当天,阚治东正好在香港出差,手下人不敢擅动,申银证券得以躲过一劫。

“3·27风波”后,万国证券公司巨亏13亿元,管金生也被判入狱15年,成为三大猛人中第一个遭遇牢狱之灾的人。上海证券交易所主席尉文渊也因此辞职。而阚治东领导下的申银证券最终合并了万国证券,遂成今日之申银万国。在“3·27风波”之中,阚治东及其领导的申银证券反而因此受益。但阚治东人生中第一场大的风波也很快到来。

1996年,上海和深圳两地证券市场出现竞争,深圳市场在成交量和涨幅方面强于上海市场,作为上海的本地券商,阚治东领导的申银万国在深圳市场异常活跃。随后,阚治东加大了在上海市场的自营规模,投入巨资炒作上海本地股陆家嘴,使陆家嘴股价一路飙升。

1997年6月13日,《人民日报》发表题为《维护市场正常秩序,保护投资者合法权益——一批违规银行、证券公司、上市公司及其负责人受到严肃处理》的文章。《人民日报》的文章说:去年9月份以来,海通证券公司、申银万国证券公司、广发证券公司违规获取银行巨额资金,采用连续买入卖出和大量对敲等方式,分别操纵上海石化、陆家嘴、南油物业等股票价格,造成上述公司股价的异常波动,扰乱了证券市场正常秩序,损害了其他投资者的利益,推动了股票市场的过度投机。有关部门决定对海通证券公司董事长兼总经理李惠珍、申银万国证券公司总裁阚治东、广发证券公司总经理马庆泉做出免职和记大过处分。对上述3家证券公司分别处以罚款,并暂停股票自营业务1年。

据悉,阚治东当时并不愿就此离开申银万国,他对领导表示,领导责任我是要负的,但是希望能让我留在申银万国当一名普通员工。他最终被予以“5年市场禁入”的处罚。

1999年,阚治东复出,不过不是在他起家的上海,而是当年上海的竞争城市深圳。阚治东担任了深圳市创新科技投资有限公司副董事长兼总经理,深圳市创业投资同业公会会长。

请君入瓮

2002年6月,深圳市政府宣布南方证券的前党委书记沈沛退休,董事长刘波和总裁郭元先调离。同时,阚治东的5年禁期解禁,在深圳市政府邀请下,阚治东担负起挽救南方证券的重任,同时也遭遇了他人生中另外一场滑铁卢。

对于阚治东当年进入南方证券,还有一种说法是,阚治东主动向深圳市政府请缨,希望能在南方证券重振昔日风采。

据一位南方证券的老员工回忆,“阚治东和贺云到南方证券时,公司上下还是非常欢迎的,毕竟这两位都是市场上大名鼎鼎的人物,希望他们能够拯救南方证券于水火”。阚治东的大名自是无须多言,而贺云也同样来头不小,深发展银行的老行长,1997年,因为巨资炒作深发展股票被撤职,也被处以5年市场禁入的处罚,2002年6月和阚治东同期解禁。

不过事情发展并没有如人们期待的那样,两位强人同时来到南方证券,不仅没有形成合力,反而在南方证券内部相互掣肘。而且,两人的处事风格也是截然不同,在南方证券不长的日子里,阚治东屡屡在媒体上自曝南方证券的家底,与之形成鲜明对比的是,贺云则几乎从未在媒体上公开发言,比阚治东深沉内敛许多。南方证券事件开始刮起问责风暴,包括阚治东在内的三任总裁被捕,贺云截至目前还是安然无恙。

2003年7月,南方证券的局势开始迅速恶化,阚治东一直希望通过融资来挽救南证,并提出了增资扩股、发行金融债以及进入银行间拆借市场的三大融资计划。阚治东屡屡表示,30亿元就可以救活南证。据悉,贺云并不同意继续融资的方案,阚治东的计划在董事会上得不到有效讨论。阚治东后来公开表示,“在这里尽我最大努力,但是靠斗争方式决定一些问题、决定我要做的工作,短时间还可以凭着斗志激情干,长时间会太累,谁也不会在这样的单位长干下去”。于是,阚治东开始萌生退意,并正式提出了辞职。

有业内人士认为,在阚治东和贺云两个强人的斗争中,是阚治东首先挑起争斗,并且架空了贺云,而且,南方证券的问题固然不能归罪阚治东一人,但阚治东在南方证券的一年多时间,南证的资金窟窿比过去更大,这很难说不是阚治东的问题。

2003年10月,关于南方证券申请破产的消息开始在市场流传。2003年12月23日,南方证券新闻发言人正式宣布,停止阚治东行使总裁职责,同意其辞去公司董事、常务董事职务。2004年1月,南方证券行政接管小组宣布对南方证券实行接管,南方证券危机正式公之于众。2005年4月,南方证券被正式宣布关闭,记者当时曾致电阚治东,询问他对此事看法,阚治东当时对记者表示,“南方证券的事情,还是不要说了吧。我在南方证券的时间只有一年多,离开也已经一年多了,现在让我来说南方证券的事,对南方证券的新人不好,对我自己也没什么好处。等以后我有了新的工作,我们可以聊聊别的话题”。

据记者了解,目前阚治东已经聘请了深圳市一家律师事务所为其辩护,律师在3月10日和阚治东见过一面,接下来的工作就是搜集证据,诉讼过程预计会比较漫长。

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